社区矫正审前调查评估制度研究

作 者:

作者简介:
肖乾利(1966- ),男,四川南溪人,教授,主要从事刑法学研究。四川 宜宾 644007;薛宁夫,宜宾市司法局。四川 宜宾 644000

原文出处:
宜宾学院学报

内容提要:

社区矫正审前社会调查决定着是“狱内”还是“狱外”服刑。目前的审前社会调查存在着启动随意、时限冲突、评估主体以及评估报告属性不明等问题。审前调查评估制度的完善路径包括相对明确调查评估的案件范围,应以审查起诉阶段检察机关启动为原则和将调查评估报告定性为量刑证据。


期刊代号:D414
分类名称:刑事法学
复印期号:2020 年 01 期

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       中图分类号:D926.8 文献标识码:A 文章编号:1671-5365(2019)07-0051-09

       伴随社区矫正在2011年、2012年相继被写入《刑法修正案(八)》和《刑事诉讼法修正案》,伴随未成年人刑事案件社会调查评估制度实施取得的良好效果(诸如,将调查评估报告作为法院教育和量刑的参考、上海等地探索由司法社工从事调查评估活动等等),2012年“两院两部”颁行的《社区矫正实施办法》(简称《实施办法》)首次系统规定了社区矫正审前调查评估制度,随即被广泛推进并取得实效。目前,审前社会调查在我国涵盖三类情形:第一类是依据刑诉法第268条所规定的未成年人刑事案件特别程序中的社会调查;第二类是人民法院拟判处非监禁刑而委托的社会调查;第三类是监狱、公安机关(看守所)拟对在押罪犯假释或作出暂予监外执行决定委托的社会调查。后两类社会调查主体目前均为司法行政机关。调查的主要目的不是为了追求定罪量刑的准确性,而是寻求最佳矫治方案。[1]173鉴于篇幅,本文仅以第二类审前社会调查为例加以探讨。

       一、现行规范性文件的基本规定

       社区矫正审前社会调查决定着罪犯是“狱内”还是“狱外”服刑。社区矫正机构通过掌握被调查人基本信息,评判其社会危险性、社区影响,将禁止矫正(如累犯)、不宜矫正(如社会危险性、社区影响偏大)对象予以剔除,对适宜矫正对象提出建议,供决定机关参酌,体现了宽严相济的刑事政策。同时,通过调查评估有助于人民法院的精准量刑,也有助于社区矫正机构透过犯罪人自身差异而制定“个性化”矫正方案,从而实现行刑个别化。目前,我国社区矫正审前社会调查的规范性文件主要包括:

       一是,2011年5月1日施行的《刑法修正案(八)》规定的:“适用缓刑、假释应当考虑对所居住社区的影响”。此项规定,标志着社区矫正审前社会调查在我国得以基本法律的形式确立。虽然还欠缺程序性要求,但为社区矫正审前社会调查提供了实体性的法律依据。

       二是,“两院两部”联合制定、2012年3月1日施行的《实施办法》。对社区矫正审前调查评估作了原则性规定。《实施办法》第4条第1款规定:法检公、监狱“对拟适用社区矫正的被告人、罪犯,需要调查其对所居住社区影响的,可以委托县级司法行政机关进行调查评估”。该条第2款还将调查评估的内容具体界定为:“被告人或者罪犯的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村(居)委员会和被害人意见、拟禁止的事项等”,即涵盖被调查人个人情况、家庭状况、悔罪表现、社区影响等方面。

       三是,2016年9月“两院两部”再度联合颁发《关于进一步加强社区矫正工作衔接配合管理的意见》(简称《衔接配合意见》)。针对调查评估活动存在的启动随意、期限不明、执行地难以确定、检察监督难以介入等问题。《衔接配合意见》作出了“五个明确”:明确了对罪犯提请假释的,应当进行调查评估;明确了对拟适用社区矫正的被告人或者罪犯,裁定或者决定机关应当核实其居住地;明确了委托调查应附带的相关材料、委托调查函内容和送达方式、调查评估期限等要求;明确了法院决定暂予监外执行征求检察院意见时,应当附罪犯的病情诊断、妊娠检查或者生活不能自理的鉴别意见等有关材料;明确了“调查评估意见作为委托机关依法适用或者提请适用社区矫正的参考”。《衔接配合意见》在《实施办法》基础上,对审前社会调查评估程序进行了一定程度的规范与细化。

       四是,省(自治区、直辖市)制定的社区矫正实施细则以及《社会调查实施办法》等地方性法规或规章。前述立法和相关司法规范性文件中,虽基本确立了由公检法司监分工合作的工作体系框架,但配套操作规范极其简陋。为此,不少省市依据前述规范性文件,结合本地实际,对审前社会调查作出更详细具体的实施要求。如,四川省早在2012年11月就出台了《社区矫正社会调查评估办法(试行)》,2014年制定了《四川省社区矫正实施细则(试行)》,2015年出台实施的《四川省社区矫正实施细则》,并明确社会调查评估意见是“重要证据”的法律地位。《四川省社区矫正实施细则》第28条明确规定:委托机关应当认真审查县级社区矫正机构的调查评估意见,并作为适用或者提请适用社区矫正的重要证据。第29条规定:委托机关对调查评估意见的采信情况,应当及时告知受委托的县级社区矫正机构。在个别省份,审前社会调查已经成为是否适用社区矫正的前置必经程序。如,湖南省2012年制定的《社区矫正实施细则》第8条规定,法检公、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯“应当委托对被告人、罪犯居住地县级司法行政机关进行社会调查评估”。2014年湖南省还出台了《适用社区矫正调查评估办法》,明确规定:所有社区矫正对象在被裁决(决定)前均应委托县级司法行政机关进行调查评估。在委托期限届满前没有收到调查评估意见书,委托机关不得裁判。裁决机关对调查评估意见未采信的,应当在裁决生效后三个工作日内将不采信情况函告接受委托的县级司法行政机关,并作出说明。前述规定,确保了“审”“矫”的无缝衔接。

原文参考文献:

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